Die Berufe in den Bereichen Recht und Finanzen/Buchhaltung sind besonders von der 4. Für diese Berufe sind zwei Regeln wichtig:
>> seinen Kunden vor der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zu kennen und den Grad des mit dieser neuen Transaktion verbundenen Risikos einzuschätzen.
>> 1stKYC erlaubt es, diese beiden Fragen zu beantworten, auf der Grundlage des Namens und Vornamens des Kunden:
- überprüfen wir die Anwesenheit oder nicht des Kunden in +/- 350 weltweiten Sanktionslisten,
- Wir identifizieren alle negativen Presseartikel, die es in der Weltpresse geben könnte,
- wir überprüfen, dass der Kunde keine politisch exponierte Person oder ein Verwandter einer solchen Person ist.
Sobald die Datei des Kunden fertiggestellt ist, liefert 1stKYC eine Einschätzung des durch die Beziehung entstehenden Risikos.
>> das Risiko der Beziehung überwachen, indem sie automatisch regelmäßige Wachsamkeit gegenüber dem Klienten anwenden.
Je nach dem zu Beginn der Beziehung festgelegten Risikograd überprüft 1stKYC automatisch monatlich (hohe Risiken), vierteljährlich (mittlere Risiken) oder jährlich (geringe Risiken), ob sich die Situation des Kunden im Vergleich zur vorherigen Überprüfung nicht geändert hat.
Falls die Anwendung eine Änderung in der Situation des Kunden feststellt, wird der Benutzer von 1stKYC benachrichtigt.
Für diese Berufe wird die Verwendung der SaaS-Version (Software as a Service) empfohlen. Wir schlagen ein Abonnement des Dienstes vor, das die Kontinuität der Überwachung garantiert. Die Subskription wird je nach Anzahl der in der Subskription überwachten Personen (natürliche oder juristische Personen) unterschiedlich sein.
